외환 義王市: Citibank 종업원 주식 옵션

투자자 관계.

투자자 프리젠 테이션, 연례 보고서, 재무 정보 및 뉴스를 찾아보십시오.

주주 서비스.

Citigroup에 관심을 가져 주셔서 감사합니다. 여기에 Citigroup의 일반 주주에 대한 정보와 자료가 있습니다.

씨티 그룹의 보통주는 뉴욕 증권 거래소 (NYX)의 시세 표시 기호 "C"로 거래됩니다. 씨티 그룹 주식은 또한 멕시코 증권 거래소 (Bolsa Mexicana de Valores - BMV)에서 거래되는 최초의 국제 회사라는 구별을 가지고 있으며 시세 표시 기호 "C *"로 표시됩니다. 씨티 그룹의 AA, C, J, K 및 S 시리즈는 뉴욕 증권 거래소 (NYX)에도 상장되어 있습니다.

Citi의 주식 분할 기록을 봅니다. 우선주 및 기타 자본 증권에 관한 정보는 저희 사이트의 Fixed Income Investor Relations (투자 수익) 섹션을 참조하십시오.

주주 지원.

귀하가 Citigroup의 보통주를 소지하고 있으며 다음과 관련하여 도움이 필요한 경우 :

주소 변경 배당 정보 배당 재투자 계획 (DRP) 등록 변경 분실, 도난 또는 파기 된 인증서 교체 재고 전송.

우리의 레지스트라 및 이체 대리인에게 연락하십시오 : Computershare Trust Company, N. A. 귀하를 돕기 위해, 대표는 오전 8 시부 터 오후 8 시까 지 이용 가능합니다. 동부 표준시, 월요일부터 금요일, 오전 9시에서 오후 5 시까 지 토요일 동부 표준시. 다음과 같은 방법으로 연락 할 수 있습니다.

Computershare Trust Company, N. A.

Providence, RI 02940-3078.

미국 수신자 부담 번호 : (888) 250-3985.

미국 이외 지역 : (781) 575-4555.

청각 장애인 용 : (888) 403-9700.

청각 장애자, 북미 이외 지역 : (781) 575-4592.

Computershare의 웹 사이트에서 기록 보유자는 자신의 계정에 액세스하여 주식 균형을 얻고 인쇄 가능한 서식을 요청하고 투자의 현재 시장 가치 및 과거 주가를 볼 수 있습니다. wwwputershare / investor로 가십시오.

배당 정보.

배당금 신고는 많은 요인에 따라 결정되며 이사회의 재량에 달려 있습니다. 배당 기록을 보려면 여기를 클릭하십시오.

배당금 수표 및 주소 변경.

귀하가 별도로 지시하지 않는 한 귀하의 배당금 수표는 귀하의 주소로 보내질 것입니다. 은행에 전자식으로 입금하거나 미국 달러 이외의 통화로 지불하려는 경우 Computershare에 도움을 요청하십시오.

귀하가 기록 보유자이고 주소가 변경된 경우, 서면 또는 전화 또는 온라인으로 Computershare에 통지하십시오. 이렇게하면 배당금 수표, 연차 총회 및 투표 자료는 물론 다른 주주 정보도 적시에받을 수 있습니다. 귀하의 계좌에 표시되는 귀하의 이름, 이전 및 신규 주소, 주식 인증서 또는 계좌 번호를 알려주십시오. 보안상의 이유로 주소 변경을 수락 할 수 없습니다.

영장에 관한 정보.

시리즈 A 워런트.

다음 표는 시리즈 A 신주 인수권의 행사 가격 조정 영장 번호를 표에 표시된 마지막 날짜까지 요약 한 것입니다. Series A 영장 조정에 관한 추가 정보는 위의 안내서와 영장 동의서를 참조하십시오.

시리즈 B 보증.

다음 표는 시리즈 B 신주 인수권의 행사 가격 및 영장 발행 주식수의 조정을 표에 표시된 마지막 날짜까지 요약 한 것입니다. 시리즈 B 영장 조정에 관한 추가 정보는 위의 안내서 및 영장 동의서를 참조하십시오.

배당 재투자 및 직접 주식 구매 계획 (DRP)

씨티 그룹은 최초 직접 주식 매입 프로그램을 제공하지 않습니다. 일단 주주가되면 계획 관리자 인 Computershare를 통해 배당금 재투자 및 직접 주식 구매 계획 (DRP)에 등록 할 수 있습니다.

씨티 배당 재투자 및 직접 주식 구매 계획 (DRP)은 현재의 씨티 그룹 주주들이 추가적으로 씨티 그룹의 보통주를 직접 구매할 수 있도록 배당금을 재투자하거나 선택적 현금 지급을 허용합니다. 선택적 현금 지불은 최소 $ 50이어야하며 1 년에 총 $ 120,000까지 가능합니다.

고객을 대신하여 등록 된 주주 및 중개인이 참여할 수 있습니다.

계획 관리자는 N. A.의 Computershare Trust Company입니다.

웹 사이트 wwwputershare / investor에서 Citigroup DRP에 대한 요약을 찾아 계획서를 다운로드 할 수 있습니다. 등록 양식을 다운로드하여 제출하거나 참여 옵션을 변경하거나 선거를 온라인으로 업데이트 할 수도 있습니다. 이전에 계정을 등록하지 않았다면 먼저 계정을 등록해야합니다. 일단 등록되면 "투자 계획에 등록하십시오"를 선택하십시오.

또는 안내서 또는 등록 양식을 귀하에게 보내달라고 요청 하시려면, shareholdercomputershare에서 Computershare에 연락 하시거나 (888) 250-3985 또는 (781) 575-4555 (북미 지역 제외)로 전화하십시오.

자신의 주식 이외의 다른 이름 (예 : 브로커 또는 은행 지명 된 사람의 이름으로)에 보통주가 등록되어있는 경우 다음을 수행해야합니다. (1) 은행, 중개인 또는 기타 지명 된 사람과 또는 (2) 자신의 이름으로 귀하의 주식을 다시 등록한 다음 등록 양식을 작성하십시오.

연간 보고서 및 문서 요청.

연례 보고서 (양식 10-K 포함), 대리 진술서, 분기 별 보고서 (10-Q), 재정 데이터 보충 자료, 보도 자료 및 투자자 프레젠테이션을 비롯하여 당사 웹 사이트에서 다운로드 할 수 있습니다.

연례 보고서 (10-K), 대리 진술서 또는 분기 별 보고서 (10-Q)를 인쇄본으로 요청하려면 우편 주소와 함께 docserveciti의 Document Services 부서로 요청하십시오. 또한 (716) 730 8055로 전화하거나 미국 내 (877) 936 2737로 수신자 부담 전화를 걸 수 있습니다.

모든 문서 및 공개가 문서 서비스 부서에서 인쇄 된 형태로 제공되는 것은 아닙니다. 처리 및 배송을 위해 3-4 주가 소요됩니다.

주주 총회.

주주 총회는 매년 2 분기 중에 열립니다. 대리인 성명서 및 양식 10-K에 대한 연례 보고서는 귀하에게 우편으로 발송되거나 전자적으로 이용 가능하게됩니다.

회의 참석에 관한 정보 및 지침은 또한 프록시 진술에 포함되어 있습니다. 과거의 위임장과 연례 보고서는 웹 사이트에서 다운로드 할 수 있습니다.

주주 커뮤니케이션의 전자 상거래.

우편 대신에 프록시 자료를 받으려면 investordelivery로 이동하여 지시 사항을 따르십시오.

여행자 정보.

Citicorp 및 여행자 그룹 합병.

1998 년 10 월 8 일에 Citicorp와 Travelers Group이 합병되어 Citigroup Inc. 가되었습니다. 합병 당시 Citicorp 주주들은 이전 소유의 Citicorp 주식 1 주당 2.5 개의 Citigroup 주식을 수령했습니다. Travelers Group 주주는 Citigroup 이름으로 Travelers Group 주식을 보유했습니다.

여행자 재산 Casualty Corp. 의 spin-off

2002 년 8 월 20 일에 Traveller Property Casualty Corp. (Travellers)의 클래스 A 보통주 및 B 등급 보통주의 총 2190 만 5 천주가 2002 년 8 월 9 일 기록 일 현재 씨티 그룹 주주들에게 배포되었습니다 .

Citigroup은 Citigroup 보통주의 각 발행 주식에 대해 Travelers 클래스 A 보통주의 0.0432043 주와 Travelers 클래스 B 보통주의 0.0887656의 배분을 분배했습니다.

Travelers 클래스 A 보통주 및 여행자 클래스 B 보통주의 전체 주식 만 발행되었습니다. 분당 주식을 수령 할 수있는 Citigroup 주주는 분 율 대신 현금 지불을 받았습니다.

여행자 스핀 오프에서 Citigroup 주식의 비용 기준 파악.

일반적으로 미국 납세자의 경우 비용 기준은 주식의 구매 가격을 나타냅니다. 분배 직전의 씨티 그룹 주식의 비용 기준은 씨티 그룹 주식 및 여행자 주식에 배분되어야합니다. 따라서 배당 이후에 보유 주식수 (현금으로 판매 된 분수령을 포함한 씨티 그룹 및 여행자)의 총 원가는 배급 직전 Citigroup 주식의 비용 기준과 동일합니다.

Citibroup 주주들에 대한 Travelers Property Casualty Corp. 의 주식 유통에 관한 세금 기준 할당에 관한 정보는 여기를 클릭하십시오.

종업원 옵션 부여 계약 - 씨티 그룹.

직원 옵션 부여 계약.

1. 보너스 계약. Citigroup Inc. (이하 "Citigroup")은 Executive Option 부여 프로그램 (이하 "프로그램")의 조건에 따라 아래에 요약 된 상을 ( "참가자"에게) 부여합니다. 보너스의 조건 및 제한 사항은 첨부 된 부록 (함께 "계약")을 포함하여이 종업원 옵션 부여 계약에 포함되어 있으며 추가 정보와 함께 2 월 14 일자의 Executive Option 보조금 프로그램 안내서에 요약되어 있습니다 , 2011 및 적용 가능한 모든 계획서 보충 서 (함께, "투자 설명서"). 귀하의상은 2011 년 2 월 9 일부터 개정되고 개정 된 Citigroup 2009 Stock Incentive Plan의 적용을받으며 때때로 개정 될 수 있습니다 (이하 "플랜"). 보너스 효과가 발생하려면 귀하가 부록을 포함하여 투자 설명서 및이 계약서를 수령하고 읽었 음을 인정하여 아래에 동의해야합니다.

2. 행정상 옵션 교부금 개요 *

2011 년 2 월 14 일

주식수 :

가득 조건 날짜 (1 / 3 각 가득 조건 날짜) :

2012 년 2 월 14 일

2013 년 2 월 14 일

2014 년 2 월 14 일

옵션 만료일 :

2017 년 2 월 14 일

3. 참가자의 수락 및 동의. 본인은 위에 명시된 보너스를 수락하며 본 부록에 명시된 보너스의 조건 및 제한 사항 (부록을 포함) 및 투자 설명서에 동의해야합니다 (본인이 읽었으며, 그러한 문서), 프로그램 및 계획의 관리와 관련하여 때때로 수립되는 플랜 및 씨티 그룹의 방침. 본인은 가득 조건이 회사와의 지속적인 고용을 조건으로하며, 회사와의 고용이 중단되거나 해고되는 경우 상을 취소 할 수 있음을 이해합니다.

* 귀하의 고용 종료 또는 중지시 발생하는 것을 포함하여 귀하의 보너스에 적용되는 조건, 제한 사항은 본 계약서에 포함되어 있으며 여기에는 부록이 포함되어 있으며 또한 투자 설명서에 요약되어 있습니다. 이상은 개정 된 2008 년 긴급 경제 안정화 법, 회사와 미국 재무부 및 / 또는 연방 예금 보험 공사 간의 계약, 회사 방침, 기타 합법적 인 법률에 따라 요구되는 제한, 조정 또는 파손 조항에도 적용됩니다. 규제 또는 정부 요구 사항, 증권 거래 상장 요건 또는 회사가 정부 대출, 보조금, 투자 또는 기타 프로그램에 대한 자격을 갖추기 위해 요구되는 사항.

고용인 옵션 교부금 동의서.

이 부록은 직원 옵션 부여 계약 (이하 "계약")의 일부를 구성하며 본 계약의 첫 페이지에 요약 된 Executive Option 부여 프로그램 상에 적용됩니다. 이 부록은 계약의 일부이며 1 페이지의 보너스 요약에 설명 된대로 프로그램에 의거하여 참가자에게 부여 된 비 한정 주식 옵션 ( "옵션")에 적용되는 조건 및 기타 정보를 설명합니다. 모두 옵션은 Citigroup 보통주 (주당 액면가 $ 0.01) (이하 "주"또는 "Citigroup 주식")로 표시됩니다. 본 "계약"의 목적 상 "회사"는 달리 명시된 경우를 제외하고는 본 프로그램에 참여하는 Citigroup 및 그 자회사를 의미합니다.

1. 이용 약관. 옵션의 조건, 제한 사항은 아래에 설명되어 있습니다. 이러한 조항 중 일부는 다른 중요한 정보와 함께 2011 년 2 월 14 일자 이그제큐티브 옵션 교부금 프로그램 안내서 ( "투자 설명서")와 수시로 발행 될 수있는 적용 가능한 보충 설명서에 요약되어 있습니다. 옵션의 조건 및 제한에는 옵션의 수정, 가득 및 취소, 옵션 양도에 대한 제한 및 옵션에 부과 될 수있는 추가 제한 사항이 포함됩니다 (이에 국한되지 않음). 아래에 설명 된대로 본 계약서의 제 4 조 (j) 항 및 제 4 항 (k) 항에 적용됩니다.

참여자는 옵션을 수락함으로써 본 투자 설명서 및 본 부록에 명시된 이용 약관을 읽고 이해했음을 인정합니다. 참가자는 본 옵션 및 기타 모든 인센티브 보너스가 전적으로 임의이며 해당 옵션 또는 인센티브 보너스를받을 권리가 없다는 사실을 이해합니다.

참가자는 Option에서 실현 될 수있는 가치가있을 경우 조건부이며 Citigroup 주식의 미래 시장 가격에 달려 있음을 이해하며, 주식 보상은 임의적이며 직원 유지 및 주식 소유를 촉진하기위한 것임을 이해합니다. 종업원의 이익을 주주의 이익과 조정하기 위해 주식 보상은 가득 조건에 달려 있으며 그러한 조건이 충족되지 않으면 취소 될 것입니다.

옵션과 관련된 모든 의사 전달에서 옵션에 부여 된 금전적 가치는 우발적, 가설 적, 설명의 목적으로 만 사용되며 회사가 특정 또는 결정 가능한 현금 가치를 직접 또는 간접적으로 제공하겠다는 약속이나 의도를 나타내거나 암시하지 않습니다. 참가자. 본 계약 또는 다른 인센티브 보상의 적용을받는 옵션의 수령은 미래에 어떤 유형이나 금액의 인센티브 보상이 이루어질 것이라는 표시가 아니며 보증도 아니며 반대의 서면 합의가 없으면 인센티브 상에 관한 관행 및 정책을 자유 재량에 따라 언제든지 변경할 수 있습니다.

이 옵션을 통해 참여자에게 실제, 예상 또는 예상되는 재정적 이익은 참여자의 정규 또는 예상 급여 또는 고용으로부터의 보상에 국한되지는 않으며, 퇴직, 퇴직, 복직, 서비스 종료, 보너스, 장기 근속 연금, 연금, 퇴직 연금 또는 은퇴 또는 복지 또는 이와 유사한 급여, 혜택을 포함하여 법정, 관습법 또는 기타 고용 관련 지불을 참가자에게 계산하는 행위 또는 어떠한 경우에도 회사의 과거 서비스에 대한 보상으로 간주되거나 어떤 식 으로든 관련되어야합니다.

2. 가득. 가득 조건에 대한 조건이 충족되면 옵션은 Stock Option Grant Summary에 명시된 할부 금액과 가득 기간에 가득합니다. 각각의 경우의 가득 조건은 필요한 세금 납부 및 Citigroup의 확인을 위해 필요한 정보를 수령하여 가득 조건을 모두 충족해야합니다.

가득 조건은 아래 명시되어 있지 않은 경우 및 제 4 조 (j) 항의 적용을받는 경우를 제외하고는 예정된 가득 기간까지 회사에 대한 참가자의 지속적인 고용을 조건으로합니다.

3. 옵션 연습. 기득권 옵션 주식은 (Stock Option Grant Summary에 명시된 바와 같이) 보조금 지급에 대한 조항과 함께 회사에 통지 한 후 참가자가 전체 또는 부분적으로 행사할 수 있습니다. 그러한 통지는 씨티 그룹이 정한 방식으로 제공되어야하며 행사 날짜 및 방법과 행사되는 옵션 주식의 수를 명시해야합니다. 현재 사용 가능한 옵션 운동 방법은 언제든지 변경 될 수 있으며, 투자 설명서에 설명되어 있습니다. 모든 스톡 옵션 행사는 Citigroup Equity Compensation 행정 절차 및 유효 기한에 따라 처리됩니다. 참가자가 수시로 제공 될 수있는 중개인 보조 운동 방법을 사용하는 경우 참가자는 중개인 지원 연습의 옵션 수익이 해당 거래와 관련된 수수료 및 수수료를 뺀 금액임을 인정하고 동의합니다. 해당 수수료 및 수수료는 행사시 또는 그 이전에 참가자에게 공개되거나 요청시 참여자에게 제공됩니다. 옵션 (증권, 외환, 세금 또는 노동 문제를 관장하는 규칙 또는 규정 포함), 그리고 Citigroup 회계 또는 기타 정책의 부여, 가득 및 행사시 참여자가 일하고있는 국가의 법률은, 해당 국가의 정치적 또는 규제 적 기후에 따라 결정 되든 그렇지 않든간에 투자 설명서에 기술 된 스톡 옵션 행사 방법 중 하나 이상을 제한하거나 금지 할 수 있습니다. 해당 제한은 참가자가 거주자 또는 외국인 직원 인 경우 언제든지 변경 될 수 있습니다. 본 계약의 조항에 따라 옵션을 행사할 수있는 마지막 날이 뉴욕 증권 거래소의 거래일이 아닌 경우, 뉴욕 증권 거래소 직전 거래일은 옵션이 끝날 수있는 마지막 날이됩니다 행사된다. 어떠한 경우에도 Stock Option Grant Summary에 명시된 Option Expiration Date (옵션 만기일) 이후에 옵션을 행사할 수 없습니다. 회사는 옵션 (또는 그의 재산 또는 개인 대리인)에게 만료 기간이 거의 다되었음을 통보 할 의무가 없습니다.

4. 지속적인 고용 및 기타 조업 및 징수 후 조건. 옵션 주식 및 옵션 참여자가 옵션 주식을 행사할 수있는 권리의 가득 조건은 아래에 명시된 바와 같이 회사 및 / 또는 기타 조건에 따라 참가자가 계속 고용되는 것을 조건으로합니다.

옵션 주식의 가득 및 옵션 공유를 행사할 수있는 참가자의 권리는 아래 명시된 경우를 제외하고는 회사와의 지속적인 고용에 따라 결정됩니다.

아래에 설명 된 사유로 인해 회사와의 고용 계약이 해지되거나 중단되는 경우, 옵션에 대한 참가자의 권리는 아래에 명시된대로 영향을받습니다. 회사와의 고용 계약이 아래에 명시되지 않은 사유로 종료 될 경우 옵션이 취소됩니다.

(a) 자발적인 사임. 참가자가 자발적으로 회사와의 고용을 종료하고 그 시간에 아래 4 (i) 항의 조건을 충족하지 못하는 경우 Option 주식의 가득은 중지되고 미확인 Option 주식은 취소됩니다. 참가자의 고용이 종료 된 날 . 참가자는 Option 만기일까지 기권 옵션 주식을 행사할 수 있습니다.

(b) 장애. 옵션 주식은 일정에 따라 계속 확정되며 회사의 장애 정책에 의거하여 참가자의 승인 된 장애 휴가 (그러나 옵션 만료 날짜 이전) 동안 본 계약의 다른 모든 조항에 따라 행사 될 수 있습니다. 장애로 인해 참가자의 고용이 종료 된 경우 참가자의 장애가 종료되는 경우 미확인 된 Option 주식은 즉시 가득됩니다. 기각 옵션 주식은 옵션 만료일까지 행사할 수 있습니다.

(i) Unvested Option 주식은 일정에 계속해서 가득 될 것이며, 승인 된 개인 휴가 기간의 첫 6 개월 동안이 협정의 다른 모든 조항에 따라 행사 될 수있다. 단, 참가자의 휴가는 경영진에 의해 승인되어야한다. .

참가자의 휴무 정책에 따라 참가자의 사업 단위 ( "승인 된 개인 휴가"). 결정되지 않은 옵션 주식은 승인 된 개인 휴가가 6 개월을 초과하면 취소됩니다 (단락 (ii)에서 규정 한 경우는 제외).

(ii) 승인 된 개인 휴가 기간의 첫 6 개월 동안이 섹션 4의 다른 곳에서 명시된 사유로 참가자의 고용이 종료 된 경우, 본상은 해당 섹션의 4 조항에 설명 된대로 처리됩니다. 참가자가 " 승인 된 개인 휴가가 6 개월을 초과하기 전에 제 4 조 (i)에 정의 된 "규칙 75"를 준수하는 경우, 미확인 주식은이 계약의 다른 모든 조항에 따라 일정대로 계속 유효합니다.

(d) 결석의 법정 출국. Unvested Option 주식은 일정에 따라 계속 적법성을 유지하며, 해당 법률에 따라 제공되며 참가자의 사업 단위의 경영진이 승인 한 결근 기간 동안 본 계약의 다른 모든 조항에 따라 행사 될 수 있습니다. 해당 회사 정책 ( "법정 휴가"). 참가자가 법정 휴가에서 섹션 4 (i)에 정의 된대로 "75 규칙"을 충족하는 경우, 미 보유 주식은 본 계약의 다른 모든 조항에 따라 일정대로 계속 권리가 부여됩니다.

(e) 죽음. 참가자의 사망으로 인해 고용인의 고용이 종료되는 경우, 미 평가 된 옵션 주식은 가득 채워지고 기명 된 옵션 주식은 옵션 만기일까지 합법적 인 대표자가 행사할 수 있습니다.

(f) 중대한 위법 행위에 대한 부당한 종료. 이 계약의 어떠한 조항에도 불구하고, 회사가 참가자의 "중대한 과실"(아래에 정의 된 바대로)로 인해 참가자의 고용을 종료하고, 옵션의 가득액 및 참가자의 기득권 옵션 주식 행사 권리는 참가자의 고용 일에 중단됩니다 끝났다. 미확인 및 미 행사 옵션 주식은 모두 일 현재 취소됩니다. 참가자의 고용은 해지되며, 참가자는 옵션과 관련하여 어떠한 종류의 권리도 가지지 않습니다. 본 계약의 목적 상 "중대한 위반 행위"는 (i) 회사의 영업 활동과 경쟁 관계에 있고, (ii) 참가자가 회사에 대한 의무 또는 회사에 대한 충성의 의무를 위반하는 행위, (iii) (iv) Citigroup 이사회 ( "위원회")의 인사 및 보상위원회가 재량에 따라 중대한 부정 행위를 구성하기로 결정한 경우. 본 4 (f) 항에서 "회사"는 Citigroup 및 그 자회사를 의미합니다.

(g) "적법한 거래"의 결과로서 회사의 고용 종료. "적법한 거래"(아래 정의 됨)의 직접적인 결과로 참여자가 더 이상 회사에 고용되지 않는 경우, 적법하지 않은 모든 옵션 주식은 적격 거래의 결과로 참가자의 고용 상태가 변경된 날짜에 가득됩니다. 기각 옵션 주식은 옵션 만료일까지 행사할 수 있습니다. 이러한 목적을 위해 "적격 거래"는 다음 이벤트 또는 이벤트 조합 중 하나를 의미합니다.

(i) Citigroup 자회사의 참여자를 고용하는 주식 또는 기타 지분은 Citigroup이 자회사의 중요한 지분을 통제 또는 소유하지 않게하는 거래에서 매각되거나 처분됩니다. 이러한 상황에서, 회사의 참여자는 Citigroup이 자회사에 대한 상당한 지분을 통제 또는 중단하는 시점에 종료됩니다. 이러한 목적을 위해위원회는 Citigroup이 단독 재량에 따라 Citigroup이 종속 회사를 통제하지 않거나 중요한 지분을 소유하는지 여부를 결정합니다.

(ii) 참가자가 실질적인 서비스를 제공하는 사업 단위를 구성하는 자산의 매각 또는 기타 처분, 또는 (b) 서비스 계약 체결과 관련하여 참여자의 직무 기능을 외부 서비스 제공자에게 이전하는 경우 (c) 참가자의 고용을 비자발적으로 중단하는 것.

자산의 매각 또는 기타 처분과 관련하여 "중대한 위법 행위"또는 당사자의 직무 기능을 다루는 서비스 계약을 체결하는 것 이외의 회사에 의한 것. 이러한 상황에서, 참가자가 회사의 참여자의 고용 조건과 유사한 조건으로 구매자 또는 외부 서비스 제공 업체와의 고용 기회를 거부했다고 회사가 결정하는 경우, 참가자는 위에서 설명한 대우를받을 자격이 없습니다 이 경우 제 4 항의 단락 (h) (또는 기타 해당 조항)이 적용됩니다.

(h) 불법적 인 해고 (Gross Misconduct 제외). 위의 (g) 항이 적용되지 않는 한, 강제 감원 또는 고용 중지 프로그램을 포함하여 총 불법 행위 이외에 비 의도적으로 회사가 참가자의 고용을 종결하고 참가자는 제 4 항에 정의 된대로 "규칙 75"를 충족하지 못합니다 ( i)의 경우, 양도되지 않은 Option 주식의 비례 배분은 즉시 가득 될 것이며 기각 된 옵션 주식은 Option 만기일까지 행사 될 수 있습니다. 선행 조건에 따라 가득되는 확정되지 않은 Option 주식의 비례 배분은 각각의 다른 가득 조건 날짜에 가득 될 Option 주식의 부분이 별도의 보상이며 (2) 각 개별 주식 그러한 별개의 상을받을 수있는 권리가 부여되지 않은 Option 주식의 수를 해당 개별 상에 적용되는 가득 기간 동안 참여자가 회사에 고용 된 일수와 동일한 분수로 곱하여 그 분모는 그러한 별도의 보상에 적용되는 가득 기간 전체의 일수와 같습니다. 이러한 목적으로 가득 기간은 부여 일을 시작하여 부여 일을 시작하여 해당 가득 기간을 종료하는 기간입니다.

(i) "규칙 75"를 충족 한 후에 해지 회사에 대한 참가자의 고용이 "중대한 위반"에 대한 비자발적 종료 이외의 이유로 종료되고 회사의 근무 연수를 더한 참가자의 나이에 회사가 최소 75 ( "규칙 75") 이상일 경우, 미확인의 옵션 주식은 참가자의 고용 종료일에 가득 될 것입니다. 기각 옵션 주식은 옵션 만료일까지 행사할 수 있습니다.

(j) Clawback; 비행; 오류; 위험 관리의 성과 또는 실패의 침체. 옵션으로 부여되는 미 평가 된 주식 및 기 발행 되었으나 행사되지 않은 옵션 주식은위원회가 (1) 참가자가 실질적으로 부정확 한 재무 제표를 근거로 옵션을 수령 한 경우 취소되거나 상실 될 것입니다 (이는 수입 계산서를 포함하되 이에 국한되지는 않음) (2) 재무 제표 또는 성과 지표와 관련하여 부정확 한 정보 제공에 고의적으로 부적절한 정보 제공 (의도하지 않은 정보의시의 적절한 수정 실패 포함) 또는 (3) 참가자가 중대한 위반을 한 경우 고위 경영진, 사업장 및 / 또는 리스크 관리, 또는 비즈니스 헤드가 제공하는 대차 대조표 또는 근무 또는 규제 자본 지침에 의해 수립되거나 개정 된 모든 리스크 한도.

(k) 2016 년 2 월 14 일 이전의 증분 주식에 대한 1 년 제한 판매. 참가자가 부여 일 (2016 년 2 월 14 일) 5 주년 이전에 옵션을 행사할 경우, 옵션 비용 주식 매입 선택권 부여 요약서에 명시된 바와 같이 부여 된 행사 가격, 행사 된 옵션 주식의 수를 곱한 금액), 관련 세금 및 모든 중개 수수료 및 수수료 ( "증분 주식")는 그 이후의 운동 일 및 종료일. 참가자가 사망 한 경우 Option 주식에 부과 된 판매 제한이 적용되지 않으며 향후 옵션 행사에서 참가자의 재산으로 취득 할 수있는 주식에는 부과되지 않습니다.

5. 비 양도 성. 옵션 및 옵션과 관련된 판매 제한 증분 주식은 유언이나 하급 및 유통 법에 의하지 않고 판매, 담보, 약정, 양도, 양도 또는 기타 양도 할 수 없으며 선택권이나이자 또는 권리를 행사할 수 없습니다. 참가자 또는 그의 후임자의 채무, 계약 또는 계약의 대상이 될 수있다.

선취, 담보, 양도 또는 그러한 처분이 자발적이거나 비자발적이거나 법의 운영 여부, 판결, 선취 특권, 부과금, 압류, 압류 또는 기타 법적 또는 형평 절차에 따라 처분 될 수 있습니다 (파산 또는 이혼을 포함), 시도 된 처분은 무효이며 효력이없고 회사에 구속력이 없습니다. 참가자는 의도적 인 양도가 무효가되며 본 계약의 위반으로 간주되어 해당 회사의 손해 배상 청구가 해약이 취소되는 것으로 동의합니다. 참가자의 평생 동안, 옵션과 관련한 모든 권리는 참가자 만이 행사할 수 있으며 옵션과 관련된 모든 지불은 참가자에게만 적용됩니다. 회사는 참가자 또는 제 3 자의 채권자가 옵션으로 주장한 실제 또는 의도 된 권리 또는 이익을 대우, 조사, 존중, 보존 또는 집행 할 의무가 없으며 참가자는 모든 합당한 조치를 취할 것에 동의합니다. 참가자의 선택과 관련하여 제기 된 청구와 대비하여 회사를 보호하고 참가자가 그러한 청구를 방지 할 수있는 합리적 행위를 할 수있는 경우 그러한 제 3 자 배상 청구를 방어하거나 준수하는 데 발생하는 합당한 비용을 회사에 변상합니다. 회사에 대한 주장.

6. 주주 권리. 참가자는 옵션 행사와 관련하여 주식이 참가자에게 배분 될 때까지 옵션에 의해 담보되는 주식에 대한 씨티 그룹의 주주권이 없습니다.

7. 출발 권리. 참가자는 회사가 해당 법률이 허용하는 범위 내에서 본 옵션 또는이 옵션에 따라 참가자에게 지급해야 할 유가 증권 또는 Citigroup이 관리하는 주식 보상 프로그램에 대한 보상을 자체 금액으로 상계 할 수 있음을 동의합니다 중재 또는 소송의 판정, 판결 또는 해결에 따라 회사가 제 3 자에게 지불 한 금액; 참가자가 회사 또는 그 계열사에게 빚지고있는 의무 또는 부채를 충당하기 위해; 또는 조건에 따라 주식 보상이 취소되는 경우. 회사는 적용 가능한 보너스 조건에 따라 참가자에게 배포 될 수있을 때까지, 그러한 자금 또는 유가 증권을 보유 할 수 없으며 상기 한 바와 같이 의무 또는 부채를 상환 할 수 없습니다.

8. 전자 배달에 대한 동의. 참가자는 서류 형식의 서류를 수령하는 대신 법이 허용하는 한도 내에서 Citigroup이 제공해야하는 서류 (전자 안내서, 안내서, 보충 교재, 보조금 또는 보조금을 포함하되 이에 국한되지는 않음)의 전자 전달을 수락 할 것에 동의합니다. 보너스 통지 및 계약, 계좌 내역서, 연례 및 분기 보고서, 기타 모든 형태 또는 통신) 및 Citigroup 또는 그 전임자가 제 공하거나 제공 한 기타 이전 또는 장래의 인센티브 보너스 또는 프로그램 또는 승계자. 참가자에게 문서를 전자 방식으로 배달하려면 회사 전자 메일 시스템을 사용하거나 참가자가 액세스 할 수있는 회사 인트라넷 또는 보안 인터넷 사이트의 위치를 참조해야합니다.

9. 관리 계획. 본 계약서에 설명 된 옵션은 플랜의 조건에 따라 부여됩니다. 옵션 행사시 참여자에게 인도 할 수있는 주식은 본 계획의 조건에 따라 부여 할 수있는 주식에서 얻을 수 있습니다.

10. 조정. (i) 특별 배당, 주식 배당, 주식 분할, 역주 분할 또는 유사한 지분 구조 조정으로 인한 Citigroup의 자본 구조가 변경된 경우. (ii) 주주에게 자산의 합병, 합병, 자본 확충, 자본 재구성, 매각 또는 기타 분배 (보통 현금 배당 이외의) 또는 Citigroup의 자본 구조에 영향을 미치는 기타 유사한 사건의 필요한 조합 위원회는 참가자의 권리가 확대되거나 축소되는 것을 방지하기 위해 계획 및 해당 법률의 조건에 따라 옵션 및 / 또는 보조금의 적용을받는 주식의 수 또는 종류에 대해 적절하고 공정한 조정을해야한다 옵션에 적용되는 가격. 이러한 모든 조정은 내부 409A 항의 요구 사항을 준수해야합니다.

적용 가능한 범위 내에서 개정 된 1986 년 수익 규약 ( "윤리 강령") 및 윤리 강령 162 (m)에 따른 "성과급 보상"의 적용을받는 옵션과 관련하여 이러한 조정 또는 대체는 위원회가 본 규 약 제 162 (m) 항에 의거하여 회사에 세금 공제를 거부하지 않고 그러한 조정 또는 대체가 이루어질 수 있다고 결정한 경우에만 이루어진다. Citigroup은 각 참가자에게 본 계약에 따라 조정 통지를하고 통지시 조정은 모든 목적에 대해 결정적이고 구속력을가집니다. 전술 한 내용에도 불구하고, 위원회는 재량에 따라 참여자에게 부여 된 옵션을 조정할 수 없으며, 그러한 조정이 해당 법률을 위반하거나 참가자 또는 회사에게 불리한 세금 결과를 초래할 수 있다고 판단하는 경우, 위원회 또는 Citigroup은 그러한 조정이 이루어지지 않은 경우 참가자를 보상해야하며, 옵션에 대한 조정의 추가 개인 세금 또는 기타 결과에 대해 참가자에게 책임을지지 않습니다.

11. 세금 및 과세 거주 현황. 옵션을 수락함으로써 참가자는 모든 적용 가능한 소득세 (또는 참가자가 Citigroup Expatriate 정책에 따라 조세 균등화 또는 세금 보호 대상인 경우 가상 세금)을 지불하고 참가자가 세금을 부과하는 모든 관할 구역의 모든 필수 세금 신고서를 제출하는 데 동의합니다 및 / 또는 소득세 신고 요건. Citigroup이 모든 관련 과세 관할 구역의 법률에 따라 의무를 완전히 준수하도록 돕기 위해 참가자는 자신의 소득세 거주 신분 및 자신의 소득세 국 이외의 근무일 및 근무일 수에 대한 완전하고 정확한 기록을 보관하는 데 동의합니다 Option 행사 기일로부터 마지막 행사 일까지 또는 옵션 행사 후 주식 매각 이후까지의 거주 기간. 이 옵션을 수락함으로써, 참가자는 요청이있을 경우 Citigroup에 해당 기간 동안 자신의 세금 거주 신분에 대한 정보를 제공하는 것에 동의합니다. 참가자는 그러한 정보와 관련하여 참가자의 허위 진술로 인해 벌과금 및이자를 포함한 모든 소득세를 납부해야합니다.

12. 완전 합의; 고용 할 권리가 없다. 본 투자 설명서 및 계약서는 옵션에 관한 회사와 참여자 간의 완전한 이해를 구성하고 서면 또는 전자 계약서, 선거 양식 또는 기타 의사 소통을 포함하여 본 계약의 대상에 관한 당사자 간의 이전의 모든 서면, 구두 또는 묵시적 이해를 대체합니다 참여자와 회사간에, 본 플랜, 투자 설명서, 또는 투자 설명서 보충 판 또는 옵션에 관한 그 밖의 의사 전달에 포함 된 어떠한 내용도 특정 시점의 특정 직책에서의 지속적인 고용 또는 고용에 대한 권리를 특정 보상 비율로 또는 특정 일정 기간.

13. 수정안. 위원회는 옵션 또는 프로그램의 종료, 정지, 수정 또는 수정이 (i) 옵션 또는 해당 옵션을 발생시키지 않는다는 것을 제외하고 언제든지 옵션 또는 프로그램을 단독 재량, 수정, 수정, 종료 또는 일시 중단 할 수 있습니다. 참여자의 서면 동의없이위원회의 결정에 따라 행동 강령 409A 조항의 적용을 받거나 위반하는 프로그램 또는 (ii) 옵션과 관련된 참가자의 권리에 부정적인 영향을주는 프로그램.

14. 규제 요구 사항 준수. 이 계약의 어떠한 조항에도 불구하고 옵션은 (a) 2008 년 긴급 경제 안정화 법 (수정 된 바) 및 관련 법규에 따라 요구되는 범위 내에서 참가자에게 적용되는 제한, 조정 또는 파기 조항의 대상이됩니다. (b) 회사와 미 재무부 간의 2009 년 6 월 9 일자 Troubled Asset Relief Program 또는 Exchange Agreement에 대한 회사의 참여와 관련하여 회사와 미국 재무부간에 체결 된 계약 (c) 재량에 따라 회사가 언제든지 (i) 기타 법적, 규제 또는 정부 요구 사항, 지시 사항, 감독 의견, 지침 또는 공표 사항을 준수하도록 언제든지 시행되는 정책 보상 관행에 대한 지침이나 a. (ii) 증권 거래소의 상장 요건을 준수해야합니다.

회사의 보통주가 거래되거나 (iii) 회사가 정부 대출, 보조금, 투자 또는 기타 프로그램의 수혜 요건을 준수하거나 준수 할 수 있도록 허용합니다.

15. 중재; 충돌; 준거법. 옵션과 관련된 모든 분쟁은 회사의 중재 정책에 따라 중재를 통해 해결됩니다. 효과적인 중재 방침이없는 경우 참가자는 단독 재량으로 회사가 선출 한 경우 미국 중재 협회 규칙에 따라 옵션과 관련된 모든 분쟁을 중재에 회부해야한다는 사실을 이해하고 이에 동의합니다. 본 투자 설명서와 본 계약이 상충하는 경우 본 계약이 우선합니다. 본 계약과 계획이 상충되는 경우 계획이 우선합니다. 본 계약은 본 프로그램의 구성, 적용, 유효성 및 관리를 포함하되 이에 국한되지 않는 모든 문제에 관한 뉴욕 주 법률 (충돌하는 법 원칙에 상관없이)에 의해 규율됩니다.

16. 개인 정보의 사용 및 참가자의 동의에 관한 공개.

(a) "개인 정보"의 정의 및 사용. 본 옵션의 부여와 본 프로그램 또는 기타 주식 보상 프로그램에 따른 기타 보상 및 해당 프로그램의 시행 및 관리와 관련하여 참가자의 실제 참여 또는 잠재적 미래에 대한 회사의 배려 참가자가 자국 출입국 또는 출입국 외의 참가자에 관한 특정 개인 정보를 수집, 양도, 사용 및 보유 할 필요가 있거나 언제든지 어떤 프로그램 에든 참여할 수 있습니다.

The " personal information " that Citigroup may collect, process, store and transfer for the purposes outlined above may include Participant's name, nationality, citizenship, tax or other residency status, work authorization, date of birth, age, government/tax identification number, passport number, brokerage account information, GEID or other internal identifying information, home address, work address, job and location history, compensation and equity award information and history, business unit, employing entity, and Participant's beneficiaries and contact information. Participant may obtain more details regarding the access and use of his/her personal information, and may correct or update such information, by contacting his/her human resources representative or local equity coordinator.

Use, transfer, storage and processing of personal information, electronically or otherwise, may be in connection with the Company's internal administration of its equity award programs, or in connection with tax or other governmental and regulatory compliance activities directly or indirectly related to an equity award program. For such purposes only, personal information may be used by third parties retained by the Company to assist with the administration and compliance activities of its equity award programs, and may be transferred by the company that employs (or any company that has employed) Participant from Participant's home country to other Citigroup entities and third parties located in the United States and in other countries. Specifically, those parties that may have access to Participant's information for the purposes described herein include, but are not limited to, (i) human resources personnel responsible for administering the equity award programs, including local and regional equity award coordinators, and global coordinators located in the United States; (ii) Participant's U. S. broker and equity account administrator and trade facilitator; (iii) Participant's U. S., regional and local employing entity and business unit management, including Participant's supervisor and his/her superiors; (iv) the Committee or its designee, which is responsible for administering the Plan; (v) Citigroup's technology systems support team (but only to the extent necessary to maintain the proper operation of electronic information systems that support the equity award programs); and (vi) internal and external legal, tax and accounting advisors (but only to the extent necessary for them to advise the Company on compliance and other issues affecting the equity award programs in their respective fields of expertise). At all times, Company personnel and third parties will be obligated to maintain the confidentiality of Participant's personal information except to the extent the Company is required to provide such information to governmental agencies or other parties. Such action will always be undertaken only in accordance with applicable law.

(b) Participant's Consent. BY ACCEPTING THIS AWARD, PARTICIPANT EXPLICITLY CONSENTS (I) TO THE USE OF PARTICIPANT'S PERSONAL INFORMATION FOR THE PURPOSE OF BEING CONSIDERED FOR PARTICIPATION IN FUTURE EQUITY AWARDS (TO THE EXTENT HE/SHE IS ELIGIBLE UNDER APPLICABLE PROGRAM GUIDELINES, AND WITHOUT ANY GUARANTEE THAT ANY AWARD WILL BE MADE); AND (II) TO THE USE, TRANSFER, PROCESSING AND STORAGE, ELECTRONICALLY OR OTHERWISE, OF HIS/HER PERSONAL INFORMATION, AS SUCH USE HAS OCCURRED TO DATE, AND AS SUCH USE MAY OCCUR IN THE FUTURE, IN CONNECTION WITH THIS OR ANY OTHER EQUITY AWARD, AS DESCRIBED ABOVE.

StockPlan Connect Has Replaced Benefit Access.

Thank you for visiting Morgan Stanley Global Stock Plan ServicesвЂ™ participant transaction portal. Please note that benefitaccess is no longer activeвЂ”you can now access your stock plan account at stockplanconnect. Be sure to update your bookmarks so that you can easily access the new URL going forward. Click here to be redirected to StockPlan Connect.

Should you need any help logging into your StockPlan Connect account or navigating the redesigned site, please consult the educational resources available on our Knowledge Center or contact the Service Center at 1-866-722-7310 (U. S. participants) or 1-801-617-7435 (non-U. S. participants).

외환 義王市

Tuesday 6 March 2018

Citibank 종업원 주식 옵션

No comments:

Post a Comment